search:證券商自律規則相關網頁資料

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        2012/02/20 更正勘誤本公會101年第一季證券公會季刊第69頁至第71頁(三)證券商經營損益狀況表,請至公會刊物\公會季刊專區下載。
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      • www.twse.com.tw
        「證券商內部控制制度標準規範」98年12月30日修正內容﹝證券IB﹞ 98.12.30 下載 「證券商內部控制制度標準規範」98年11月26日修正內容(以信託方式辦理財富管理業務) 98.11.27 下載 98.11.30「BIS(簡式計算法)」修正內容
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    日期:2024-04-23
    公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」 及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」「承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點」 。...
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    日期:2024-04-21
    得應證券商業務員 資格測驗者,須具下列資格之一: 1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者 ... 已參加證券從業人員資格測驗取得合格證明者,不得再報名 參加同一資格之測驗。 二、 具下列資格之一者,得應「企業內部控制」基本能力 ......
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    日期:2024-04-18
    證券分析師 證券業務員 投信投顧業務員 期貨業務員 信託業務員 理財規劃人員 TOEIC認證 金融證照課程 名師陣容 報名面授 今明日課表 家教時間 學員權益 教學部公告 ......
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    日期:2024-04-25
    本會之證券分析師與期貨分析師研習營課程,均聘請國內權威人士授課與模擬題命題 ,精準的模擬試題與解說詳細的 課程讓您事半功倍,省時省力,輕鬆取得 ......
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    日期:2024-04-21
    英文法規名稱 English name of regulations (依字母排序 Sort in alphabetical order ) 1 「 股份有限公司內部重大資訊處理作業程序」參考範例 ......
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    日期:2024-04-24
    證券相關法規 | 交易管理 | 受託買賣 依點閱率遞減 財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 全權委託投資買賣證券開戶暨受託契約範本...
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    日期:2024-04-19
    中華民國證券投資信託同業公會,投信投顧相關法規(含自律規範),壹、測驗依據 一、「證券商負責人與業務人員管理規則」。 二、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券 ......
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    日期:2024-04-18
    證券暨期貨市場發展基金會,期貨商業務員,根據期貨商負責人及業務員管理規則規定,需具有期貨商業務員的證照資格,由所屬公司申請工作證之後,才能從事期貨交易事項。...