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www.selaw.com.tw二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。 三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。 四、對公司或分支機構營業許可之撤銷。 法規：證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 (民國 101 年 11 月 22 日 修正)瀏覽：983
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基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則，並由證券投資信託事業送交同業公會審查。 附： 「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」...
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