search:證券商業務人員管理規則相關網頁資料
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![公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 - 證券暨期貨法令 ...]()
www.google.com.tw法規名稱：, 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則. 修正時間 ... 查詢 金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱 本系統資料 更新週期為二週，若要查詢最新法規，請點選即時法規訊息或至相關單位網站查閱。瀏覽：720 -
![證券暨期貨市場發展基金會 業務簡報]()
osa.nccu.edu.tw金融保險投資業證照考試座談會 證券期貨市場相關證照考試介紹 報告人：陳曉珮 副主任 證券暨期貨市場發展基金會 測 驗中心 2009年11月23日 報告綱要 證券期貨相關專業證照介紹 取得證券期貨專業證照之管道 證券暨期貨市場從業人員規定 金融相關測驗 ...瀏覽：337
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日期：2025-05-20
證券商業務簡介 報告人:黃順成 2007.09 一、前言 證券商家數: 總公司、分公司(家數) 1997:221,663; 2007:135,1039 主管機關:行政院金融監督管理委員會(證券期貨局) 法規: 證券交易法第44-88條 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非 ......
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日期：2025-05-20
故證券商之業務人員銷售未經核准有價證券之銷售，自屬該管理規則第2 條第2 項第
2 款所規定之有價證券承銷、買賣之接洽或執行，是應視為證券商授權範圍內之 ......
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日期：2025-05-17
2014年7月10日 ... 證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令
之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本 ......
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日期：2025-05-14
2014年7月24日 ... 1‧ 中華民國八十六年五月三十日財政部證券暨期貨管理委員會（86）台財證（五）字第
03216 ... 本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：...
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日期：2025-05-16
前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。 前二項之
規定於證券商其他受僱人準用之。 第22 條本規則除中華民國一百零二年十二月三十
......
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日期：2025-05-19
證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令
之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。...
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日期：2025-05-20
證券商高級業務員應具備下列資格條件之一： 一、大學系所以上畢業，擔任證券機構
業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定 ......
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