search:證券商負責人與業務人員管理規則相關網頁資料
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![金融證照考試-證券商高級業務員 考試時間與資格_公職王]()
info.public.com.tw證券商業務員的主要工作內容，是接受有意從事股票投資民眾委託買賣各類在公開市場交易的金融商品，故業務員大致上的工作就是接單、下單，至於在其他非金融商品的交易時間時，證券商業務員必須積極的去尋找客源，惟有愈多客戶來從事交易，才 ...瀏覽：881 -
![TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION]()
www.csa.org.tw公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」 及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」 。瀏覽：716
證券商負責人與業務人員管理規則的相關文章
證券商負責人與業務人員管理規則的相關商品
瀏覽：1201
日期：2025-05-20
本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員： 一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 二、投資研究分析。 三、基金之經營管理。 四、執行基金買賣有價證券。 五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣 ......
瀏覽：586
日期：2025-05-16
證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。...
瀏覽：482
日期：2025-05-20
... ，並不定期由委員會追蹤管控教育訓練成效。教育訓練組職掌證券商業務人員資格測驗、證券商從業人員之在職訓練 ......
瀏覽：606
日期：2025-05-15
發行人申請發行認購(售)權證處理準則修正條文. ... 證券商負責人與業務人員管理規
則部分條文修正條文對照表 ... 查核及法令遵循，爰參照證券交易法施行細則第九條
第一項第六款規定，修正第二項第一款，增 ......
瀏覽：1389
日期：2025-05-19
證券商之業務人員，應參加本會或本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。 初任
及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應 ......
瀏覽：397
日期：2025-05-15
法規名稱：, 發行人募集與發行有價證券處理準則. 修正時間：, 民國103 年06 月26 日.
查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱 本系統 ......
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