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www.selaw.com.tw本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員： 一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 二、投資研究分析。 三、基金之經營管理。 四、執行基金買賣有價證券。 五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣 ...瀏覽：422 -
![證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則]()
www.6law.idv.tw證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 【公布日期】101.08.01 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005147號令訂定發布全文22條；並自發布日施行 2‧ 中華民國九十四年 ...瀏覽：1435
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日期：2025-05-05
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 【公布日期】101.08.01 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005157號令訂定發布全文21條；並自發布日施行 2‧ 中華民國 ......
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日期：2025-05-09
證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。...
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日期：2025-05-03
法規名稱： 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 修正時間： 中華民國101年08月01日 立法沿革： 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證投字第 1010032368號令 修正發布第2條、第5條、第7條、第20條條文...
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日期：2025-05-04
... 。 經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。...
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日期：2025-05-09
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 修正時間： 民國 101 年 08 月 01 日 查詢金管會（證期局）發布法規 ......
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日期：2025-05-07
「 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」及「 證券投資顧問 事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正 ......
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日期：2025-05-02
修正「 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第二條之一、第八條、第二十一條之一、「 證券投資顧問 事業 ......
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日期：2025-05-08
行政院金融監督管理委員會 令 中華民國99年10月11日 金管 證券字第0990051567號 修正「 證券投資信託事業負責人 ......
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