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![證券商辦理財富管理業務應注意事項修正草案對照表]()
www.trust.org.twTitle 證券商辦理財富管理業務應注意事項修正草案對照表 Subject 證券商辦理財富管理業務應注意事項修正草案對照表 Author 行政院金融監督管理委員會證券期貨局 Keywords 財富管理 Last modified by helen Created Date瀏覽：1263 -
![金融監督管理委員會-英譯法規中文內容(外部版)]()
law.fsc.gov.tw第2 條證券商辦理有價證券買賣融資融券，應經主管機關核准。 稱融資者，指證券商 對其客戶融通資金之謂；稱融券者，指證券商對其客戶融通證券之謂。 主管機關得視 ...瀏覽：1420
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日期：2025-05-22
法規名稱： 證券商負責人與業務人員管理規則 修正時間： 中華民國100年10月6日 立法沿革： 中華民國100年10月6日行政院金融監督管理委員會金管證券字第10000485 45號令修正發布第4條、第9條、第11條條文 (中華民國101年6月25日行 政院院臺規字第 ......
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日期：2025-05-22
最 新 訊 息 ‧【課程訊息】萬華社區大學第104-1期課程：民事訴訟實務與訴訟技巧(下) (講師：劉孟錦 律師)(104年3月11日開課) ... 金管會核釋上市櫃證券商之法令遵循單位應與稽核單位分立，其主管及人員應取得一定資格...
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日期：2025-05-18
2014年7月10日 ... 證券商負責人與業務人員管理規則 .... 證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於
當地執行業務應遵守當地證券管理 ... 除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不
適用本規則之規定。...
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日期：2025-05-17
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 二、利用客戶名義或帳戶，
申購、買賣有價證券。例如：業務人員未依 ......
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日期：2025-05-19
證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令
之規定。除第十二條、第十三條及第十八 ......
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日期：2025-05-21
查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱 本系統資料更新週期為每三天，若要查詢最新法規，請點選即時法規訊息或至相關單位網站查閱。 本系統由證期局及相關單位共同提供...
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日期：2025-05-20
主管機關：, 金融監督管理委員會證券期貨局. 公告機關：, 金融監督管理委員會. 公告
日期：, 102.12.03. 公告字號：, 金管證券 ......
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日期：2025-05-19
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 二、利用客戶名義或帳戶，
申購、買賣有價證券。例如：業務人員未依 ......
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