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www.rootlaw.com.tw法規名稱： 證券商負責人與業務人員管理規則 修正時間： 中華民國100年10月6日 立法沿革： 中華民國100年10月6日行政院金融監督管理委員會金管證券字第10000485 45號令修正發布第4條、第9條、第11條條文 (中華民國101年6月25日行 政院院臺規字第 ...瀏覽：379 -
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日期：2025-06-29
故證券商之業務人員銷售未經核准有價證券之銷售，自屬該管理規則第2 條第2 項第
2 款所規定之有價 .... 又依據證券商負責人與業務人員管理規則第18 條第2 項第11
款規定，證券商之負責人及業務人員，除另 ......
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日期：2025-06-27
2014年7月10日 ... 證券商負責人與業務人員管理規則 .... 證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於
當地執行業務應遵守當地證券管理 ... 除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不
適用本規則之規定。...
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日期：2025-06-22
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 二、利用客戶名義或帳戶，
申購、買賣有價證券。例如：業務人員未依 ......
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日期：2025-06-25
台新國際商業銀行. 證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理. 規則第18條
第2項第7款. 從業人員解除職務. 101/01/ ......
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日期：2025-06-29
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 證券商受託買賣業務人員A員
有受理客戶B君及C君（均為A員之親屬） ......
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日期：2025-06-26
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款. 案例一：. 證券商受託買賣
業務員A員有向客戶B君調度資金之資金 ......
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日期：2025-06-27
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款. 櫃買中心「證券商營業處所
買賣有價證券業務規則」第25條第1項....
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日期：2025-06-27
證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令
之規定。除第十二條、第十三條及第十八 ......
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